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Nos EUA, SEC acusa a Wells Fargo Advisors e Merrill Lynch de violações de conformidade -

A Securities and Exchange Comission (SEC) dos EUA anunciou nesta sexta-feira, 17, o estabelecimento de acusações contra os consultores de investimentos registrados na Wells Fargo Advisors e contra a Merrill Lynch por não terem implementado políticas e pro

Thais Porsch (via Agência Estado)

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Escrito por Thais Porsch (via Agência Estado)
Publicado em 17.01.2025, 17:44:00 Editado em 17.01.2025, 17:53:23
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A Securities and Exchange Comission (SEC) dos EUA anunciou nesta sexta-feira, 17, o estabelecimento de acusações contra os consultores de investimentos registrados na Wells Fargo Advisors e contra a Merrill Lynch por não terem implementado políticas e procedimentos por escrito razoavelmente projetados para evitar violações da Advisers Act e de regras nela relacionadas aos programas de "Cash Sweep" (varredura de caixa).

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Ambas concordaram em resolver as acusações da SEC e pagar US$ 60 milhões em penalidades civis totais.

De acordo com a comissão, a Wells Fargo Advisors e a Merrill Lynch ofereceram programas de varredura de depósitos bancários (BDSPs) como a única opção de varredura de dinheiro para a maioria dos clientes consultores e receberam um benefício financeiro significativo do dinheiro dos clientes nos BDSPs.

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